Cómo la SVS va a potenciar su política de fiscalización

Ente regulador detalló que cada año se presentará un plan de fiscalización, en el que de acuerdo a los riesgos detectados se establecerán las entidades.

A lo largo de un documento de 50 páginas, la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) explicitó la política y procedimientos que se aplicarán para el ejercicio de la función supervisora, la que el organismo busca potenciar.

Con esto, se busca dejar en claro la forma cómo el ente regulador "ejerce sus facultades", lo que está sustentado en tres pilares, entre los que destaca el plan anual de fiscalización, en el que de acuerdo a los riesgos detectados, se establecerán las entidades y actividades "más riesgosas" que irán "tomando mayor prioridad y relevancia".

Para ejercer sus funciones, la SVS opera con mecanismos de fiscalización, entre los que figuran el análisis de información provista al mercado y al regulador, la verificación del cumplimiento normativo, y la evaluación de la calidad de gestión de riesgo. Sin embargo, destacó que se realizará una priorización de recursos en materia de fiscalización.

Respecto de lo anterior, el ente regulador precisó que "el tipo de fiscalización dependerá del impacto relativo que tiene la entidad, industria y actividad". Así, las con mayor riesgo serán fiscalizadas mediante auditoría de evaluación de la gestión de riesgo, las con menor impacto serán revisadas principalmente por fiscalizaciones del tipo de análisis de información.

Todo esto, agregó, será complementado con la fiscalización realizada por las propias bolsas a sus corredores miembros y las labores que efectúan las empresas de auditoría externa.

Plan anual de fiscalización

De acuerdo al documento, en marzo de cada año se presentarán los énfasis y alcances generales del plan de fiscalización del año respectivo, oportunidad en la que, además, se dará cuenta del cumplimiento del año anterior.

De esta forma, la SVS revisará periódicamente el cumplimiento del plan de fiscalización, y evaluará permanentemente los procesos y programas de selección y de revisión in situ y remota. Lo que podrá ir sufriendo modificaciones, en función de la nueva información que se vaya recopilando.